Особенности возникновения и функционирования фондовых бирж в России

Банковское дело » Фондовая биржа. Организация фондовой биржевой деятельности » Особенности возникновения и функционирования фондовых бирж в России

Страница 2

6. Копия нотариально заверенной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую и/или дилерскую деятельность либо деятельность в качестве фондовой биржи.

7. Копия нотариально заверенной лицензии на осуществление банковской деятельности (для кредитных организаций).

8. Копии нотариально заверенных действительных квалификационныx аттестатов ФСФР сотрудников заявителя, аккредитуемых в качестве трейдеров.

9. Копия справки уполномоченных государственных органов о постановке заявителя на налоговый учет в органах налоговой инспекции (нотариально заверенная).

10. Подлинник или нотариально заверенная копия документа (приказ, решение Совета директоров и т. п.), подтверждающего полномочия руководителя, и нотариально заверенная карточка образцов подписей Заявителя.

11. Копия платежного документа, свидетельствующего об оплате заявителем аккредитационного сбора (500 у. е., в том числе НДСаккредитация организации, 50 у. е., в том числе НДС - за каждого аккредитуемого трейдера, 35 у. е., в том числе НДС - за изготовление про пуска в торговый зал и на биржу для трейдера).

12. Бухгалтерский баланс заявителя за истекший год и последний отчетный период (квартал).

13. Список трейдеров, имеющих право от имени заявителя участвовать в биржевых торгах. В списке указывается Ф.И.О. трейдеров и вид аккредитации трейдеров.

14. Оформленные в соответствии с законом доверенности трейдеров на право представлять интересы заявителя на биржевых торгах с указанием объема представленных полномочий и срока действия доверенности (по желанию заявителя также могут быть представлены доверенности для аккредитации старшего трейдера, помощников трейдеров и т. д.).

15 Уведомление от расчетной организации или члена расчетной системы биржи об открытии денежного торгового счета заявителю для проведения денежных расчетов по операциям с ценными бумагами, вытекающим из сделок, заключенных в секции заявителем.

16 Уведомление от уполномоченного или расчетного депозитария, обслуживающего биржевые торги, об открытии специального счета депо заявителю для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, предназначенные для торгов на бирже.

17 Уведомление от клиринговой организации о регистрации заявителя в клиринговой организации в качестве участника клиринга.

18 Договор об условиях совершения членом биржи операций с ценными бумагами на МФБ.

Допуск к торгам по корпоративным ценным бумагам на ММВБ осуществляется на основании «Правил членства в фондовом отделе (секции фондового рынка) ММВБ». В соответствии с этим документом для принятия в члены секции фондового рынка организация должна удовлетворять следующим требованиям: иметь лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, а для кредитных организаций - также лицензию на совершение банковских операций; иметь собственные средства в размере не менее 0,2 млн. у. е. (или в пересчете в евро на дату вступления), а для кредитной организации - не менее 3 млн. у. е.; соблюдать все обязательные нормативы ЦБРФ (для кредитной организации); иметь безубыточный баланс; предоставить рекомендацию двух членов секции, один из которых является акционером биржи; уплатить вступительный взнос в размере 10 тыс. долл. (введен с 1997 г.).

Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением ФСФР в декабре 1996 г., определяет, что биржи вправе устанавливать листинг первого и второго уровней. При этом на листинг первого уровня может претендовать только эмитент, а на листинг второго уровня - как эмитент, так и участник торговли.

Страницы: 1 2 3

Другие статьи:

Биржевые индексы – зеркало фондового рынка
Статистика рынка ценных бумаг служит основой для расчета обобщающих показателей, характеризующих его состояние и перспективы макроэкономической конъюнктуры. Индексы деловой активности на фондовом рынке достаточно адекватно отражают ситуац ...

Основные методы управления инвестиционными рисками
Основным способом исключения базового (или первичного) для данной системы риска является использование системы специализированных институтов выполняющих функцию посредника между инвестором и его собственностью (или другим посредником). В ...

Проблемы участия банков в инвестиционном процессе и пути их решения
В современных условиях инвестиционная инфраструктура Российского финансового рынка характеризуется недостаточной развитостью. Фактически только банки являются ее единственным относительно сложившимся инвестиционным институтом. Многие элем ...