11. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителей и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
12. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии
13. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (участников) соискателя лицензии;
14. заявление, подтверждающее, что соискатель лицензии не будет осуществлять (не осуществлял) профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг после окончания срока действия предыдущей лицензии, выданной на 3 года (представляется в случае, если соискатель лицензии обратился за получением лицензии менее чем за 30 рабочих дней до истечения срока действия либо после истечения срока действия предыдущей лицензии);
15. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
Документы представляются в лицензирующий орган не позднее чем за 30 рабочих дней до дня введения их в действие.
Лицензирующий орган согласовывает или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании представленных документов в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. Второй экземпляр документов с отметкой лицензирующего органа о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется соискателю лицензии в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения. Документы на выдачу лицензии должны быть представлены соискателем лицензии в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии (при ее наличии). Лицензирующий орган рассматривает представленные соискателем документы в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. В документах, представляемых в лицензирующий орган и содержащих более 1 листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии.
Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии лицензирующим органом могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Другие статьи:
Инновации в сфере управления денежной наличностью и индивидуальное
банковское обслуживание
Пакет услуг по управлению денежной наличностью обеспечивает регулярное управление наличностью в интересах клиента, гарантирующее сохранение необходимого денежного и депозитного баланса в условиях более эффективного использования наличного ...
Современные тенденции биржевой торговли биржевой
торговли
В настоящее время преобладают фьючерсные биржи. Биржи реального товара сохранились лишь в некоторых странах и имеют незначительные обороты. Они являются одной из форм оптовой торговли товарами местного значения, рынки которых отличаются н ...
История Банка России
Центральный банк Российской Федерации (Банк России) был учрежден 13 июля 1990 г. на базе Российского республиканского банка Госбанка СССР.
2 декабря 1990 г. Верховным Советом РСФСР был принят Закон о Центральном банке РСФСР (Банке России ...
