Квалифицированные инвесторы

Страница 2

Для получения статуса квалифицированного инвестора физическому лицу достаточно соответствовать хотя бы двум из трех следующих требований:

1) владеть ценными бумагами и (или) финансовыми инструментами, стоимость которых составляет не менее 3 млн. руб. В перечень ценных бумаг и финансовых инструментов, учитываемых для целей квалификации физического лица в качестве квалифицированного инвестора, входят:

- государственные ценные бумаги РФ и ее субъектов;

- муниципальные ценные бумаги;

- акции российских акционерных обществ;

- облигации российских эмитентов;

- государственные ценные бумаги иностранных государств;

- акции иностранных акционерных обществ;

- облигации иностранных эмитентов;

- российские депозитарные расписки;

- инвестиционные паи;

- иные обращающиеся на российских биржах финансовые инструменты (фьючерсы, опционы).

Общая стоимость ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов определяется на день проведения соответствующего расчета как сумма их оценочной стоимости. При этом должны быть учтены следующие требования:

- оценочная стоимость ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев) определяется исходя из рыночной цены. Если невозможно определить рыночную стоимость ценных бумаг, их оценочная стоимость определяется исходя из цены их приобретения;

- оценочной стоимостью инвестиционных паев признается их расчетная стоимость на последнюю дату ее определения, предшествующую дате определения их стоимости;

- оценочной стоимостью иных финансовых инструментов, обращающихся на организованном рынке, признается размер денежных средств, требуемых для обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям лица, подавшего заявление о признании его квалифицированным инвестором. Исключение из данного правила составляют опционы, по которым лицо, обращающееся с заявлением о признании его квалифицированным инвестором, считается лицом, управомоченным по опционному договору (контракту). Для таких опционов оценочной стоимостью является сумма премий по этим договорам (контрактам), уплаченных лицом, подавшим заявление о признании его квалифицированным инвестором.

Совокупная цена по сделкам с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами определяется как сумма цен договоров с ценными бумагами, цен фьючерсных договоров (контрактов) с коэффициентом 0,15 и премий по опционным договорам (контрактам);

2) иметь опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами не менее:

- одного года – если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п. 2 ст. 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг»;

- трех месяцев – если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в силу п. 2 ст. 51.2 Закона «О рынке ценных бумаг» и на дату признания лица квалифицированным инвестором это лицо является работником указанной организации;

- двух лет – в иных случаях.

При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение пяти лет, предшествующих дате подаче заявления о признании квалифицированным инвестором, которая непосредственно связана с совершением операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами (принятие решений о совершении сделок, подготовка соответствующих рекомендаций, контроль над совершением операций, анализ финансового рынка, управление рисками);

3) совершать ежеквартально не менее 10 сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних четырех кварталов, совокупная цена которых за указанные четыре квартала составила не менее 300 тыс. руб., или не менее пяти сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами в течение последних трех лет, совокупная цена которых составила не менее 3 млн. руб. При этом учитываются сделки с ценными бумагами, входящими в перечень ценных бумаг и финансовых инструментов, учитываемых для целей квалификации физического лица в качестве квалифицированного инвестора.

Физическое лицо, отвечающее рассмотренным выше требованиям, может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Для получения статуса квалифицированного инвестора юридическое лицо должно быть коммерческой организацией и соответствовать хотя бы двум из приведенных требований:

1) иметь собственный капитал, составляющий не менее 100 млн. руб. При этом под собственным капиталом российского юридического лица понимается величина, определяемая путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал. Под собственным капиталом иностранного юридического лица понимается стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором. Собственный капитал иностранного юридического лица, а также иные показатели, рассмотренные ниже, выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Банка России на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю;

Страницы: 1 2 3

Другие статьи:

Функции банков
Одной из важных функций коммерческого банка является посредничество в кредите, которое они осуществляют путем перераспределения денежных средств, временно высвобождающихся в процессе кругооборота фондов предприятий и денежных доходов част ...

Правовой статус, структура, цели и задачи Национального Банка Республики Казахстан
В настоящее время Республика Казахстан имеет двухуровневую банковскую систему. Национальный Банк Республики Казахстан представляет собой верхний (первый) уровень банковской системы Республики Казахстан. Все иные банки представляют собой н ...

Положение о Биржевом комитете и Биржевой устав
Вплоть до 1830-х годов Петербургская биржа оставалась единственной в стране. Ее экономическое значение определялось двумя обстоятельствами. Прежде всего, тем, что Петербург являлся главным внешнеторговым портом России. С внутренними эконо ...